Introducing Broker: Definition, Funktionsweise & Programme

Ein Introducing Broker ist eine mit einem Clearing Broker zusammenarbeitende Person oder Firma, die Kunden für Finanzmarktgeschäfte vermittelt. Der Introducing Broker verdient Provisionen durch die Vermittlung von Tradern und deren Handelsaktivitäten, verwaltet jedoch selbst keine Kundengelder. Besonders im Forex-Markt spielen Introducing Broker eine wichtige Rolle als Bindeglied zwischen Händlern und den eigentlichen Ausführungsplattformen.

Der Introducing Broker funktioniert so, dass er Kunden an den Clearing Broker vermittelt. Während der Introducing Broker sich auf die Kundenakquise und -betreuung konzentriert, ist der Clearing Broker für die technische Abwicklung der Handelsgeschäfte verantwortlich. Die Regulierung von Introducing Brokern findet durch die zuständige Finanzaufsichtsbehörde statt, kann aber im Forex Bereich auch ohne Regulierung stattfinden. Dementsprechend verwaltet der Introducing Broker keine Kundengelder. 

Zugang zu Ressourcen und Technologien sowie ein personalisierter Service gehören zu den Vorteilen des Introducing Brokers. Nachteile bestehen in oft höheren Gebühren sowie potenziellen Interessenkonflikten. Ein Introducing Broker unterstützt beim Trading unter anderem durch einen individuellen Support mit lokaler Sprache, Hilfe bei Registrierung und Weiterbildungen. Die Gebühren für Trader hängen von verschiedenen Faktoren ab wie dem Handelspartner, dem Handelsvolumen und der Art der Transaktion. 

Was ist ein Introducing Broker?

Ein Introducing Broker (kurz „IB“) ist ein Finanzvermittler, der als Verbindungsglied zwischen Händlern und Brokerage-Firmen fungiert. Im Gegensatz zu einem Dealer, der direkt mit dem Markt handelt und eigene Positionen einnimmt, konzentriert sich der Introducing Broker ausschließlich auf die Kundenakquise und -betreuung. Der IB nimmt Handelsaufträge von Kunden entgegen und leitet diese zur Ausführung an einen Clearing Broker weiter.

Introducing Broker sind besonders in den Märkten für Futures, Optionen, Forex und andere Finanzinstrumente tätig. Sie bieten ihren Kunden oft zusätzliche Dienstleistungen wie Marktanalysen, Handelsberatung und Schulungen an, um einen Mehrwert zu schaffen. Während sie eng mit Clearing Brokern zusammenarbeiten, behalten sie ihre eigene Identität und Kundenbeziehungen bei.

Die Hauptaufgabe eines Introducing Brokers besteht darin, neue Kunden zu gewinnen und diese an einen Broker zu vermitteln, der die technische Infrastruktur für die Handelsausführung bereitstellt. Der IB fungiert somit als Kundenbetreuer und Berater, während der Clearing Broker die eigentliche Handelsabwicklung übernimmt.

Wie funktioniert ein Introducing Broker?

Ein Introducing Broker funktioniert auf der Grundlage, dass er zunächst potenzielle Kunden durch verschiedene Marketingaktivitäten, persönliche Netzwerke oder Online-Präsenz akquiriert. Nach der ersten Kontaktaufnahme stellt er dem Interessenten die Dienstleistungen und Handelsplattformen des Clearing Brokers vor, mit dem er zusammenarbeitet.

Wenn sich ein Kunde entscheidet, ein Handelskonto zu eröffnen, unterstützt der Introducing Broker bei der Kontoeröffnung und leitet die notwendigen Unterlagen an den Clearing Broker weiter. Der Kunde eröffnet sein Konto beim Clearing Broker, jedoch unter der Betreuung des Introducing Brokers. Alle Einzahlungen und Auszahlungen erfolgen direkt zwischen dem Kunden und dem Clearing Broker, ohne dass der Introducing Broker Zugriff auf die Kundengelder hat.

Bei Handelsaktivitäten platziert der Kunde seine Orders entweder direkt über die vom Clearing Broker bereitgestellte Handelsplattform oder über den Introducing Broker. Dieser leitet die Orders dann an den Clearing Broker. Für jeden ausgeführten Trade erhält der Introducing Broker eine Provision. Diese wird entweder als fester Betrag pro Trade, als Anteil am Spread oder als Prozentsatz des Handelsvolumens berechnet.

Die Hauptaufgaben eines Introducing Brokers lauten zusammengefasst:

• Potenzielle Kunden akquirieren
• Angebot des Clearing Brokers vorstellen und Beziehung aufbauen
• Unterstützung des Kunden bei der Kontoeröffnung
• Order entgegennehmen und an den Clearing Broker weiterleiten
• Hilfe bei Problemen und Fragen des Kunden 

Der Introducing Broker bleibt während der gesamten Kundenbeziehung der primäre Ansprechpartner für den Trader und bietet kontinuierliche Unterstützung, Beratung und zusätzliche Dienstleistungen an. Diese enge Kundenbetreuung ist ein wesentlicher Mehrwert, den Introducing Broker gegenüber direkten Handelsbeziehungen mit großen Brokerage-Firmen bieten können.

Was ist der Unterschied zwischen Introducing und Clearing Broker?

Der Unterschied besteht darin, dass sich der Introducing Broker auf die Kundenakquise und -betreuung konzentriert. Der Clearing Broker hingegen ist für die technische Abwicklung der Handelsgeschäfte verantwortlich. Ein Introducing Broker leitet die Handelsaufträge weiter, führt sie aber nicht selbst aus und verwaltet keine Kundengelder. Ein Clearing Broker ist für die Ausführung von Handelsgeschäften zuständig und stellt Handelsplattform sowie technische Infrastruktur bereit.

Wie wird ein Introducing Broker reguliert?

Die Regulierung von Introducing Brokern findet durch die zuständige Finanzaufsichtsbehörde statt. Sie variiert je nach Land und Finanzmarkt, in dem die Broker tätig sind. In den Vereinigten Staaten beispielsweise müssen Introducing Broker, die im Futures- und Rohstoffmarkt tätig sind, bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) registriert sein und Mitglied der National Futures Association (NFA) werden. 

Die CFTC hat 1983 die Registrierung von Introducing Brokern an die NFA delegiert. Um als Introducing Broker registriert zu werden und NFA-Mitglied zu werden, müssen verschiedene Anforderungen erfüllt werden:

• Benennung eines Security Managers für den sicheren Zugang zum Online-Registrierungssystem der NFA
• Ausfüllen des Online-Formulars 7-R
• Einreichen eines NFA-Mitgliedschaftsantrags
• Erfüllung der Compliance-Anforderungen für IB-Antragsteller
• Ausfüllen eines Mitgliederfragebogens
• Zahlung einer nicht erstattungsfähigen Antragsgebühr
• Zahlung nicht erstattungsfähiger IB-Mitgliedsbeiträge

Zusätzlich müssen Introducing Broker für ihre Principals und Associated Persons (APs) weitere Unterlagen einreichen und Anforderungen erfüllen, darunter das Ausfüllen des Online-Formulars 8-R, die Einreichung von Fingerabdruckkarten und die Erfüllung von Kompetenzanforderungen.

In Europa und anderen Regionen können die regulatorischen Anforderungen abweichen. Zuständig sind hier Aufsichtsbehörden wie die BaFin (Deutschland), die CySEC (Zypern), die FINMA (Schweiz) oder die FCA (Großbritannien). Unabhängig von den spezifischen regulatorischen Anforderungen müssen Introducing Broker in der Regel bestimmte Compliance-Regeln einhalten. Dazu gehören: 

• Anti-Geldwäsche-Bestimmungen
• Aufzeichnungspflichten
• Geschäftskontinuitäts- und Notfallwiederherstellungspläne
• Anforderungen an Verkaufspraktiken und Werbematerialien

Verwaltet ein Introducing Broker Kundengelder?

Ein Introducing Broker verwaltet keine Kundengelder. Das ist zugleich ein wesentliches Merkmal, das Introducing Broker von anderen Arten von Brokern unterscheidet. Laut der Definition der National Futures Association (NFA) ist ein Introducing Broker eine Person oder Organisation, die Aufträge zum Kauf oder Verkauf von Futures-Kontrakten, Warenterminoptionen oder Swaps annimmt, aber keine Gelder oder andere Vermögenswerte von Kunden zur Unterstützung dieser Aufträge annimmt.

Wie kann ein Introducing Broker beim Trading helfen?

Ein Introducing Broker kann Trader vor allem dadurch helfen, dass er eine individuelle und lokale Betreuung anbietet. Lokale Sprachunterstützung und kulturelles Verständnis sind wichtige Unterstützungen, die es bei „großen“ Clearing Broker so oft nicht gibt. Das betrifft vor allem die Betreuung der Kunden in ihrer Muttersprache. Das ist besonders wertvoll in internationalen Märkten wie Forex, wo Händler aus vielen Ländern und Kulturen teilnehmen. Weiter Hilfen des IB beim Trading lernen sind:

• Unterstützung bei der Kontoeröffnung und Registrierung: Introducing Broker unterstützen ihre Kunden bei jedem Schritt des Registrierungsprozesses. Sie helfen beim Ausfüllen von Formularen, erklären die erforderlichen Dokumente und stellen das Erfüllen regulatorischen Anforderungen sicher. 
• Bildungsinhalte und Schulungen: Viele Introducing Broker bieten umfangreiche Bildungsressourcen an. Dazu können gehören zum Beispiel Webinare und Seminare zu Handelsstrategien und Marktanalyse, individuelle Schulungen für Anfänger sowie regelmäßige Marktberichte und Analysen. Diese Bildungsangebote helfen Tradern, ihre Fähigkeiten zu verbessern und fundierte Handelsentscheidungen zu treffen.
• Persönliche Betreuung und Support: Im Gegensatz zu großen Clearing Brokern bieten Introducing Broker eine persönlichere Betreuung. Sie stehen für Fragen zur Verfügung, helfen bei technischen Problemen mit der Handelsplattform und bieten Unterstützung bei der Entwicklung von Handelsstrategien. 
• Zugang zu spezialisierten Märkten und Produkten: Introducing Broker können ihren Kunden oft Zugang zu spezialisierten Märkten oder Finanzprodukten verschaffen, die sonst schwer zugänglich wären. Durch ihre Beziehungen zu Clearing Brokern können sie maßgeschneiderte Handelslösungen anbieten, die auf die spezifischen Bedürfnisse und Ziele ihrer Kunden zugeschnitten sind.

Was sind die Vorteile eines Introducing Brokers?

Die Zusammenarbeit mit einem Introducing Broker bietet Tradern zahlreiche Vorteile, zu denen vor allem die folgenden zählen: 

• Expertise und Erfahrung: Introducing Broker verfügen oft über umfangreiche Kenntnisse und Erfahrungen in den Finanzmärkten
• Zugang zu Ressourcen und Technologie: Introducing Broker haben Zugang zu fortschrittlichen Handelsplattformen und Tools sowie zu Marktanalyseressourcen
• Personalisierter Service: Ein Introducing Broker kann einen persönlicheren Service für Händler bieten, da er oft mit einer kleineren Anzahl von Kunden arbeitet 
• Bildungsangebote: IBs unterstützen Trader durch Webinare, 1-zu-1-Coachings und Schulungen, was besonders für Anfänger von Vorteil ist
• Risikomanagement: Ein Introducing Broker bietet Anleitungen zu Risikomanagementstrategien und -tools
• Vertrauenswürdigkeit und Sicherheit: Die Zusammenarbeit mit einem seriösen und regulierten Introducing Broker bietet Sicherheit beim Handel 
• Lokale Präsenz und kulturelles Verständnis: IB haben oft eine starke lokale Präsenz und ein tiefes Verständnis für die kulturellen Nuancen ihrer Kunden

Was sind die Nachteile eines Introducing Broker?

Trotz der zahlreichen Vorteile gibt es auch einige mögliche Nachteile bei der Zusammenarbeit mit einem Introducing Broker, vor allem die folgenden:

• Eingeschränkte Kontrolle: Kunden haben mitunter keinen direkten Zugang zur Handelsplattform des Brokers, was ihre Kontrolle und Übersicht über ihre Trades einschränken kann
• Höhere Gebühren: Trader müssen eventuell höhere Gebühren tragen, da sie sowohl die Provision des Brokers als auch die des Introducing Brokers bezahlen
• Potenzielle Interessenkonflikte: IB könnten Interessenkonflikte haben, wenn sie Anreize erhalten, bestimmte Broker oder Handelsstrategien basierend auf ihrer Provisions-Struktur zu empfehlen
• Abhängigkeit von der Qualität des Clearing Brokers: Die Qualität des Services des IB hängt stark von der Qualität des Clearing Brokers ab
• Begrenzte Produktpalette: IB arbeiten oft mit einer begrenzten Anzahl von Clearing Brokern zusammen, was die Produktpalette einschränken kann
• Zusätzliche Kommunikationsebene: Die Nutzung eines IB fügt eine zusätzliche Kommunikationsebene zwischen dem Trader und dem Markt hinzu, was zu Verzögerungen oder Missverständnissen führen kann

Wie verdient ein Introducing Broker Geld?

Der IB verdient sein Geld dadurch, dass er neue Kunden für einen Clearing Broker gewinnt. Die Meaning (Bedeutung) eines Introducing Brokers ist somit die Vermittlungstätigkeit, mit welcher er sein Geld verdient. Ein IB generiert neue Kunden für einen Broker und erhält dafür eine Kommission. Diese wird vom Clearing Broker gezahlt und basiert in der Regel auf dem Handelsvolumen oder den Einzahlungen der geworbenen Kunden.

Nehmen wir folgendes Beispiel an: Ein Introducing Broker erhält eine Kommission von 2 USD pro Lot, das seine geworbenen Kunden handeln. Wenn ein Kunde nun zum Beispiel 50 Lots pro Monat handelt, sieht die Verdienstrechnung für den IB wie folgt aus:

50 Lots x 2 USD = 100 USD pro Monat pro Kunde

Hat der Introducing Broker zum Beispiel 20 aktive Kunden, die im Durchschnitt 50 Lots handeln, ergibt sich folgende Rechnung:

20 Kunden x 100 USD = 2.000 USD monatlich

Diese Einnahmen können sich je nach Kundenstamm, Aktivität und Broker-Modell auf mehrere tausend Euro oder Dollar pro Monat summieren.

Welche Gebühren bei Introducing Brokern gibt es für Trader?

Die Gebühren für Trader hängen von verschiedenen Faktoren ab, wobei sich die Trading Gebühren oftmals auf 0,01 bis 0,05 Prozent des Handelsvolumens belaufen. Weitere Einflussfaktoren sind der Handelspartner und die Art der Transaktion. Neben den Trading Gebühren können weitere Kosten anfallen, insbesondere:

• Börsenplatz-Entgelt
• Produktkosten
• Spreads

Wie wird man ein Introducing Broker als private Person?

Auch Privatpersonen können Introducing Broker werden, denn die meisten großen Broker bieten ein Introducing Broker Programm an. Dort können Sie sich als IB registrieren. Oftmals handelt es sich dabei um IB Forex Programme, die zum Beispiel von FP Markets, Moneta Markets und Vantage angeboten werden. Der Ablauf solcher Programme sieht in der Regel wie folgt aus:

• Anmeldung beim Broker über das Partnerprogramm
• Verifizierung der eigenen Identität und Registrierung beim Anbieter
• Erhalt eines Partner- oder Referral-Links
• Beginn der Promotion und Kundengewinnung
• Provisionen Erhalten

Viele Broker verlangen keine Lizenz oder Unternehmensstruktur, wenn man lediglich als Vermittler agiert. Dennoch ist es ratsam, ein kleines Gewerbe anzumelden und steuerliche Fragen im Vorfeld mit einem Berater zu klären.

Was ist ein Introducing Broker Program im Forex Trading?

Ein Introducing Broker Programm im Bereich Forex Trading ist ein offizielles Partnerprogramm eines Brokers im Zusammenhang mit dem Devisenhandel. Es basiert auf einer Vereinbarung zwischen dem Hauptbroker und dem Introducing Broker, in dem die Bedingungen der Zusammenarbeit geregelt sind. Dazu gehören unter anderem:

• Höhe der Kommission
• Auszahlungsrhythmus
• Mindestaktivität
• Reporting und Zugang zum Dashboard

Diese Programme sind für viele Broker ein wichtiger Vertriebskanal. Daher bieten sie IBs oft auch Marketingmaterialien, Schulungen und persönliche Ansprechpartner an, um die Zusammenarbeit erfolgreich zu gestalten.

Introducing Broker vs. Forex Affiliate

Die Begriffe Introducing Broker und Forex Affiliate werden oft synonym verwendet, unterscheiden sich jedoch im Detail. Unserer folgenden Tabelle können Sie die wichtigsten Unterschiede entnehmen:

Ein Introducing Broker baut oft eine langfristige Beziehung auf, während ein Affiliate eher passiv und in größerem Umfang Kunden vermittelt.

Eine interessante Übersicht zu den besten Forex Affiliate & IB Broker Programmen im Trading finden Sie hier: https://trading.de/forex/affiliate-partner-programme/

Was sind die besten Introducing Broker Programme?

Im Folgenden stellen wir 3 beliebte Introducing Broker Programme vor, die aus unserer Sicht zu den besten gehören.

FP Markets

Bei FP Markets haben Sie die Möglichkeit, im CPA-Modell attraktive Provisionen zu erzielen mit sofortiger Auszahlung. Das Programm ist flexibel aufgebaut und bietet neben klassischen CPA-Zahlungen auch hybride Modelle sowie die Möglichkeit, als Introducing Broker aktiv zu werden.

Die Vergütung variiert je nach Herkunftsland der geworbenen Kunden. Für Neukunden aus Ländern wie Deutschland, Italien, den Niederlanden, Kanada, Australien, Norwegen und weiteren Regionen erhalten Sie als Affiliate bis zu 450 USD pro erfolgreicher Vermittlung. 

Eine weitere interessante Variante ist das Introducing-Broker-Modell: Sie empfehlen FP Markets und im Gegenzug erhalten Sie umsatzabhängige Provisionen. Diese orientieren sich an den generierten Spreads und Gebühren der geworbenen Trader. Die Vorteile im Überblick sind:

• Provisionen bis zu 800 USD pro Lead möglich
• Kombination von CPA, Revenue Share & IB-Modell
• ASIC-regulierter Broker
• MT4/MT5-Zugang
• Vielfältige Marketingmaterialien und Werbemittel inklusive
• Dynamisches, anpassbares Provisionssystem
• Echtzeit-Auszahlungen für maximale Flexibilität

Moneta Markets

Moneta Markets ist ein südafrikanischer Finanzdienstleister mit beeindruckenden Möglichkeiten für Publisher, Blogger und Influencer, die im Affiliate-Marketing tätig sein möchten. Über das CPA-Modell sind hier Provisionen von bis zu 1.200 USD möglich. Das Partnerprogramm ist in drei Stufen unterteilt: Bronze, Silber und Gold. Je nach Status variieren die Boni und Vorteile. 

Darüber hinaus steht ein flexibles Introducing-Broker-Programm zur Verfügung. Affiliates erhalten Zugriff auf ein benutzerfreundliches Dashboard, mit dem sich der Broker optimal in die eigene Zielgruppe integrieren lässt. Zusätzlich gibt es tägliche Auszahlungen mit einem Revenue Share von bis zu 33 USD. Ihre Vorteile im Überblick sind:

• Schnelle und zuverlässige Auszahlungen
• Bis zu 1.200 USD pro erfolgreicher CPA
• Bonuszahlungen bis zu 10.000 USD im Gold-Partnerprogramm
• 33 USD täglicher Verdienst durch das IB-Modell
• Zugriff auf professionelle Marketing-Tools, CellXpert und über 1.000 Handelsinstrumente
• Exklusives Platin-Level mit Vergünstigungen für den eigenen Handel im Forex-Bereich

Vantage Markets

Vantage Markets bietet Partnern mehrere attraktive Modelle. Zum einen können Sie über direkte Affiliate-Vereinbarungen nach CPA-Modell Geld verdienen. Hier sind Provisionen von bis zu 800 USD pro vermitteltem Kunden möglich. Alternativ steht das Introducing Broker Programm zur Verfügung, dessen Grundlage eine umsatzbasierte Vergütung ist.

Neben dem klassischen Affiliate-Modell betreibt Vantage Markets auch ein leistungsstarkes Introducing Broker System. Besonders erfahrene Trader oder Influencer im Finanzbereich können hier pro gehandeltem Lot ihrer Kunden eine Provision von bis zu 8 USD verdienen. Die Auszahlung erfolgt schnell und ist bereits einen Tag nach dem Trade ist das Geld auf dem Konto.Die wichtigsten Vorteile auf einen Blick:

• Bis zu 800 USD CPA pro geworbenem Kunden
• Provisionen von bis zu 8 USD pro Lot im Revenue Share Modell
• Zugang zu hochwertigem Marketingmaterial in mehreren Sprachen
• Über 1.000 handelbare Finanzinstrumente
• Bei 400 vermittelten Kunden sind Einnahmen von bis zu 250.000 Euro möglich
• Zusätzliche Bonuszahlungen je nach Handelsvolumen und Herkunftsland der Kunden

Wie kann man als Introducing Broker Geld selbst verdienen?

Als IB verdient man Geld, indem man aktive Trader wirbt, die über den eigenen Referral-Link handeln. Das Einkommen ist also direkt abhängig von folgenden Faktoren:

• Anzahl der geworbenen Trader
• Handelsaktivität der Kunden
• Vereinbarter Kommission pro Trade
• IBs können sich zusätzlich eigene Einnahmequellen schaffen, z. B. Verkauf von Trading Kursen oder VIP-Gruppen auf Telegram

Wie findet man am besten Trader für sein Introducing Broker Programm?

Trader kann man auf unterschiedliche Weise gewinnen, insbesondere mittels der folgenden Methoden: 

• Social Media Marketing: Instagram, YouTube, TikTok mit Trading-Inhalten
• Blog oder Website: Mit Inhalten rund um Forex, Trading-Strategien, Broker-Vergleiche
• Webinare und Schulungen: Online-Events zur Wissensvermittlung und Kundengewinnung
• Community-Aufbau: Telegram-Gruppen oder Foren
• E-Mail-Marketing: Aufbau eines Newsletters für langfristige Bindung

Kann man als Forex Introducing Broker ein passives Einkommen bekommen?

Der Aufbau eines passiven Einkommens als Forex Introducing Broker ist möglich, jedoch mit einer gewissen Vorlaufzeit. Sobald Sie eine stabile Basis an aktiven Tradern aufgebaut haben, erzielen Sie laufende Kommissionen. Wichtig ist, dass die Definition von „passivem Einkommen“ realistisch bleibt. Betreuung, Updates und Kundenbindung sind weiterhin notwendig und erfordern eine aktive Tätigkeit.

Wenn Sie allerdings auf Automatisierung setzen, zum Beispiel über Content Marketing, Funnel-Systeme oder Schulungsplattformen), können Sie sich weitgehend zurückziehen und Einnahmen generieren.

Welche bekannten Introducing Broker gibt es in Deutschland?

In Deutschland gibt es einige bekannte Introducing Broker, die für einen Clearing Broker tätig sind und so ein Salary (Einkommen) generieren, wie zum Beispiel: 

• Captrader
• MEXEM
• Banx Broker
• FXFlat
• Lynx

Fazit: Introducing Broker ist ein Broker vor dem Broker

Der Introducing Broker ist im Prinzip per Definition ein „Broker vor dem Broker“. Er agiert nicht als Handelsplattform, sondern als Vermittler, der neue Trader an einen Hauptbroker heranführt. Dabei basiert die Zusammenarbeit auf einem Agreement, das alle Details wie Struktur der Kommission und Reporting regelt.

Für Trader entstehen in der Regel keine zusätzlichen Kosten, während der IB über die Handelsaktivität der Kunden laufende Einnahmen erzielt. Somit ist ein echtes passives Einkommen möglich ist. Ob als Privatperson, Influencer oder Unternehmen: das IB-Modell bietet bei richtiger Umsetzung eine interessante Möglichkeit, an den Finanzmärkten Geld zu verdienen. Seriöse Introducing Broker sind in der Regel reguliert und eine Registrierung ist zum Beispiel über die NFA möglich.