Was ist die ASIC? – Aufgaben, Geschichte und Regulierung

Bei der Australian Securities and Investments Commission (kurz ASIC) handelt es sich um die Regulierungsbehörde für Finanzmärkte in Australien. Zuständig ist die ASIC für die Regulierung von Unternehmen, Finanzdienstleistungen und die Finanzmärkte. Es handelt sich um eine unabhängige Kommission der Regierung in Australien. Diese agiert als nationale Aufsichtsbehörde. Es sind aktuell rund 1.200 Mitarbeiter bei der ASIC beschäftigt.

Was ist die Geschichte der ASIC?

Gegründet wurde die ASIC als Finanzaufsichtsbehörde Australiens im Juli 1998. Das geschah auf Empfehlung der Wallis Inquiry. Ursprünglich trat die heutige ASIC unter der Bezeichnung Australian Securities Commission (ASC) auf. Von Beginn an war es die Aufgabe der ASIC, eine Vereinheitlichung der Unternehmensaufsichtsbehörden in Australien vorzunehmen.

Das geschah dadurch, dass durch die ASIC die National Companies and Securities Commission und die Corporate Affairs-Ämter in den verschiedenen Gebieten und Bundesstaaten des Landes ersetzt wurden. Seit der Gründung haben sich die Zuständigkeiten der ASIC um Folgendes erweitert:

• 2002 für Kredite
• 2009 für die australische Börse
• 2011 für Chi-X

Welche Kritik gibt es an der ASIC?

In der jüngeren Vergangenheit gab es häufiger Kritik an der ASIC. So war sie zum Beispiel 2015 Ziel einer Sammelklage. Die Kläger warfen der Finanzaufsichtsbehörde damals vor, bestimmte Maßnahmen im Zusammenhang mit dem Unternehmen Storm Financial unterlassen zu haben. Auf der anderen Seite leitete die ASIC im Jahre 2016 ein Verfahren gegen einige der größten Banken des Kontinents ein. Diesen wurde eine Leitzinsmanipulation vorgeworfen. 

Was sind die Aufgaben der ASIC? 

Die Aufgaben der ASIC als Regulierungsbehörde beziehen sich auf rund zwei Millionen Unternehmen in Australien. Dazu gehören unter anderem über 5.000 Finanzdienstleister, mehr als 5.800 Kreditgeber. Generell ist es die Hauptaufgabe der Behörde, für Transparenz und Fairness am australischen Wertpapiermarkt zu sorgen. In der Zusammenfassung nimmt die ASIC folgende Aufgaben wahr:

• Regulatorische Aufsicht
• Lizenzierung
• Registrierung
• Marktüberwachung 
• Sensibilisierung
• Durchsetzungsmaßnahmen
• Globale Zusammenarbeit

Die Kernaufgabe besteht in der regulatorischen Aufsicht der Finanzmärkte, der Finanzdienstleister und weiterer Unternehmen. Dazu gibt es ein umfangreiches Regelwerk, das die entsprechenden Anbieter und Märkte einhalten müssen. Die Vorschriften sollen Anleger vor Manipulationen, Betrug und anderem Fehlverhalten schützen. 

Welche Lizenzen und Regulierung gibt die ASIC?

Neben der Regulierung ist es ebenfalls die Aufgabe der ASIC, Finanzdienstleistern eine Lizenz zu erteilen und die Registrierung vorzunehmen. Darunter fallen zum Beispiel Finanzberater, Broker und Fondsgesellschaften. Die australische Aufsichtsbehörde hat darüber hinaus die Funktion, die Märkte zu überwachen. Dazu werden moderne Technologien und Verfahrenstechniken eingesetzt. 

Diese Maßnahmen dienen dem Zweck, zum Beispiel Insiderhandel und Marktmanipulationen möglichst frühzeitig zu erkennen. Dazu werden zum Beispiel ungewöhnliche Handlungsmuster oder Bewegungen der Kurse analysiert. Die globale Zusammenarbeit, Durchsetzungsmaßnahmen und die Sensibilisierung der Anleger zählen ebenso zu den Aufgaben der ASIC. 

Verstößt zum Beispiel ein Finanzdienstleister gegen die Anlageschutzgesetze, greift die ASIC zu Sanktionen. Das kann bis zum Entzug der erteilten Lizenz führen. Im Rahmen der globalen Zusammenarbeit kooperiert die ASIC mit den Behörden anderer Länder. So werden internationale Probleme angegangen, welche zum Teil die Integrität der Finanzmärkte gefährden.

Welche Bedeutung hat die ASIC?

Wenn es um Fairness sowie Transparenz der Finanzmärkte in Australien geht, kommt der ASIC eine große Bedeutung zu. Durch verschiedene Maßnahmen trägt die Aufsichtsbehörde einen großen Teil dazu bei, dass der Markt fair und für Anleger transparent ist. 

Ihre tragende Rolle nimmt die ASIC insbesondere durch Marktüberwachungsinstrumente, Verhaltensregeln und der Kooperation mit verschiedenen Institutionen wahr. Auch die Dynamik des australischen Wertpapiermarktes ist darauf zurückzuführen, dass die ASIC ihre Aufgaben gewissenhaft durchführt und eine große Bedeutung hat.

Welche Broker sind von der ASIC reguliert?

Zu den Trading Brokern, die von der ASIC reguliert werden und die wir empfehlen können, zählen vor allem FP Markets und Vantage Markets.

FP Markets

FP Markets ist ein relativ neuer Forex- und CFD-Broker, der erst 2018 gegründet wurde. Der Broker gehört zu der FP Markets Unternehmensgruppe, die seit 2005 im Finanzsektor tätig ist. Das Handelsangebot von FP Marktes kann sich sehen lassen: Anleger haben Zugang zu über 10.000 Finanzinstrumente, darunter gehören Forex, Indizes, Aktien, Metalle, Rohstoffe, Kryptowährungen und ETFs. FP Markets unterliegt nicht nur der Regulierung durch die ASIC, sondern auch weiteren Finanzaufsichtsbehörden wie CySEC, FSA, FSP und FCS.

Die wichtigsten Details zu FP Markets auf einen Blick:

• Niederlassungen: Limassol, Zypern (FP Markets EU)
• Mindesteinzahlung: $/€ 50
• Einlagensicherung: Bis 100.000 EUR
• Demokonto: Ja
• Finanzprodukte: 10.000+
• Spread: Ab 0,0 Pips
• Handelsplattform: Web, Desktop, App
• Kundenservice: Telefon, E-Mail, Live-Chat
• Spezial: Copy Trading und ECN Brokerage

Vantage Markets

Vantage Markets ist ein Multi-Asset-Broker, der seit 2009 auf dem Markt tätig ist und weltweit Kunden in über 172 Länder bedient. Der Broker bietet Zugang zu mehr als 1.000 Finanzinstrumente. Darunter zählen Forex, Indizes, Aktien CFD, Rohstoffe, ETFs und Anleihen-CFDs. Trader brauchen sich um Ihre Sicherheit nicht zu sorgen, denn der Broker wird durch die Finanzaufsichtsbehörden ASIC und VFSC reguliert.

Die wichtigsten Details zu Vantage Markets auf einen Blick:

• Firmensitz: Level 12, 15 Castlereagh Street, Sydney, New South Wales, 2000, Australien und iCount Building, Kumul Highway, Port Vila, Vanuatu
• Demokonto: Kostenlos verfügbar
• Trading Hebel: Bis 1:500
• Mindesteinzahlung: 50 Euro
• Spread: Ab 0,0 Pips + Kommissionen ab 1,5 $ pro 1 Lot Trade
• Handelsplattform: ProTrader (TradingView), MT4, MT5
• Kundenservice: Telefon, E-Mail, Live-Chat
• Besonderheit: Haftpflichtversicherung ($20 Mio.)

Fazit zur ASIC

Die Bedeutung der ASIC in Australien ist mit der anderer Regulierungsbehörden zu vergleichen, wie zum Beispiel der BaFin in Deutschland. Die Haupttätigkeit der ASIC besteht in der Überwachung und den Regulierungen. Diese tragen zum Anlegerschutz bei, damit Fairness und Transparenz der Märkte gesichert werden. 

Bisher sind es nur relativ wenige Broker, die in Australien reguliert werden. Allerdings ist es durchaus möglich, dass sich die Situation in den nächsten Jahren ändern wird. Experten rechnen sogar mit einer Zunahme, da die Globalisierung auch in diesem Bereich immer weiter fortschreitet. Das könnte dazu führen, dass der australischen Aufsichtsbehörde ASIC eine noch größere Bedeutung zukommen wird.